银行不想拥有Facebook的Botched首次公开募股

作者:Suzanne Barlyn(路透社) - 摩根士丹利正试图遏制投资者在Facebook上提起的证券仲裁案件,该案指控该公司以及由于社交媒体巨头拙劣的IPO而遭受其他公司的损失,并正在寻求1900万美元的赔偿赤柱摩根首次公开募股的主承销商表示,投资者不是他的客户,该银行的律师周一在曼哈顿联邦法院提起诉讼,要求提起与其公司有关的仲裁投诉

美国纽约南区地方法院声称该投资者不是摩根士丹利的客户,因为她通过Vanguard Financial Group Inc.订购了Facebook股票

投资者,新泽西州东布朗士维克的Uma Swaminathan没有回复评论

根据向金融业监管局提交的仲裁申诉,Swaminathan表示,摩根士丹利没有通知所有投资者,它在首次公开发行前刚刚降低了对Facebook的展望,并表示除摩根士丹利外,她无法取消其股票订单

此外,Swaminathan还在Facebook上任命Vanguard,Facebook,纳斯达克OMX集团和纳斯达克证券交易所

纳斯达克没有FINRA许可证,因此无需在其论坛中进行仲裁

几个Vanguard单位通过FINRA获得许可,证券行业自我监管的Facebook发言人没有回应要求Vanguard和纳斯达克发言人拒绝的评论评论摩根士丹利的成功结果可能是其他投资者使用FINRA仲裁部门的先例纽约证券仲裁律师Steven Caruso表示,与某些实体解决与Facebook有关的法律纠纷

首次公开募股可以让寻求仲裁的投资者只需要昂贵,更长时间的法庭案件作为问题的解决方案Caruso表示Facebook于5月18日首次亮相受到交易失败和混乱的影响

首次公开募股也存在争议

由于股东指责Facebook及其承销商在十几起诉讼中掩盖了公司疲软的增长预测,因此根据她向美国金融业监管局提交的仲裁申诉,Swaminathan未能开始交易股票

听完她取消股票的请求后

其他主要承销商是摩根大通(JP Morgan Chase)和高盛集团(Goldman Sachs Group)

在Swaminathan的案件中,摩根士丹利终止仲裁的主要原因是,Swaminathan在该公司没有零售经纪账户,并且“没有与该公司有任何证券或业务往来”,并且投资者根据他的法庭投诉有一名经纪人

帐户持有人通常同意在签署开户文件时解决FINRA法律纠纷

然而,根据投诉Swaminathan,Swaminathan没有与摩根士丹利达成这样的协议

SWaminathan在仲裁案件中没有律师,并说她是一名退休教师和寡妇,她将自己的人生储蓄存入投资,根据她的投诉摩根士丹利,她说,“通知他们自己的特权客户”它正在降低其股票前景,就在IPO之前,然后发行更多股票,同时提高价格“只是为了吸引更多吸盘股票”根据美国金融业监管局7月提出的投诉,摩根士丹利发言人拒绝发表评论

法院的投诉

在5月18日开始交易时,Swaminathan指示Vanguard购买6,200股Faceboo股票

周五,她试图在订单成功后取消订单,清楚地表明Facebook交易的开始时间晚于预期,但Vanguard执行了该订单,尽管她写道,她做了几次努力跟进取消请求,Waminesen说她已被“困”在股票中,直到周一早上它已经下跌到“每股约8美元到9美元”

目前还不清楚斯瓦米纳坦每股支付多少钱;承销商已将IPO定价为38美元

这笔1900万美元的索赔包括105,000美元的赔偿金,50万美元的惩罚性赔偿金和100万美元的赔偿金

并且“痛苦”和315,000美元的三倍赔偿,通常在某些欺诈案件中被授予(记者)Suzanne Barlyn;由Leslie Adler编辑)

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